2024 Autor: Elizabeth Oswald | [email protected]. Última modificación: 2024-01-13 00:05
Los asesores de informes exentos ("ERA") son asesores de inversiones que no están obligados a registrarse como asesores en la Comisión del Mercado de Valores de EE. UU. ("SEC") o los reguladores estatales, pero aún debe pagar tarifas y reportar información pública a través del sistema IARD/FINRA.
¿Quién tiene que registrarse como asesor de informes exentos?
¿Qué es un asesor de informes exentos? Los asesores de inversiones deben registrarse con autoridades de valores federales o estatales, dependiendo de la cantidad de activos bajo administración. Los “pequeños asesores” (con menos de $25 millones en activos) pueden registrarse solo con las autoridades estatales de valores.
¿Quién está exento de registrarse como asesor de inversiones?
La Ley de Alivio de Asesores de RBIC también enmendó la sección 203(m) de la Ley de Asesores, que exime del registro de asesor de inversiones cualquier asesor que únicamente asesore a fondos privados y tenga activos bajo administración en los Estados Unidos de menos de $150 millones, al excluir los activos de RBIC de la cuenta para el umbral de $150 millones…
¿Los asesores de informes exentos deben presentar el formulario ADV?
Todos los asesores de informes exentos: usted debe presentar su Formulario ADV inicial dentro de los 60 días de confiar en la exención del registro en virtud de la sección 203(l) de la Ley de Asesores como un asesor únicamente de uno o más fondos de capital de riesgo o la sección 203 (m) de la Ley de Asesores porque actúaúnicamente como asesor de …
¿Los asesores de informes exentos están sujetos a la regla de custodia?
La regla de custodia no se aplica a los asesores de informes exentos. Los fondos de capital privado y otros fondos de inversión privados suelen utilizar SPV para facilitar la realización de inversiones de cartera.
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