2024 Autor: Elizabeth Oswald | [email protected]. Última modificación: 2024-01-13 00:05
Si su asesor financiero robó directamente dinero de su cuenta, esto es robo. Estos casos involucran un acto intencional por parte de su asesor financiero, como transferir dinero de su cuenta. Sin embargo, su asesor financiero también podría estar robándole si sus acciones u omisiones le causan una pérdida financiera.
¿Qué sucede si un asesor financiero pierde su dinero?
La respuesta es: Sí, puede demandar a su asesor financiero. Puede presentar un reclamo de arbitraje para buscar una compensación financiera cuando un asesor, o la firma de corretaje para la que trabaja, no cumple con las reglas y regulaciones de FINRA y, como resultado, usted sufre pérdidas de inversión.
¿Cómo sé si mi asesor financiero es malo?
Estas son algunas señales de que su asesor puede ser una mala elección:
- Son fiduciarios a tiempo parcial.
- Obtienen dinero de múltiples fuentes.
- Cobran tarifas excesivas.
- Reclaman exclusividad.
- No tienen un plan personalizado.
- Siempre tienes que llamarlos.
- No tienen referencias.
¿Por qué no debería usar un asesor financiero?
Evitar la responsabilidad Es muy fácil volverse dependiente de su asesor financiero. … No solo eso, sino que al eludir la responsabilidad de sus propias inversiones, también está perdiendo mucho dinero en HONORARIOS. Los honorarios que paga a un asesor financiero pueden no parecer mucho, pero es una cantidad enormede dinero a largo plazo.
¿Los asesores financieros son responsables de las pérdidas?
La ley de California impone a los asesores financieros un alto nivel de conducta. Si incumplen este deber, pueden ser responsables ante sus clientes por cualquier pérdida, incluso si la conducta lesiva no fue intencional. Esto se conoce como negligencia del corredor.
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¿Qué es un asesor de informes exento?
Los asesores de informes exentos ("ERA") son asesores de inversiones que no están obligados a registrarse como asesores en la Comisión del Mercado de Valores de EE. UU. ("SEC") o los reguladores estatales, pero aún debe pagar tarifas y reportar información pública a través del sistema IARD/FINRA.
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