Estar autorizado por la FCA (o registrado) es un requisito obligatorio para cualquier empresa que tenga la intención de llevar a cabo actividades especificadas por la Orden de Actividades Reguladas de 2001 o las Regulaciones de Servicios de Pago 2017. Si tu negocio se ajusta a uno de estos perfiles, debes registrarte.
¿Qué empresas deben estar reguladas por la FCA?
Según las disposiciones de la Ley de Mercados y Servicios Financieros (FSMA) de 2000, las actividades financieras deben estar reguladas por la FCA. Cualquier empresa (ya sea una empresa, una organización sin fines de lucro o un comerciante individual) que lleve a cabo una actividad regulada debe estar autorizada o registrada por nosotros, a menos que esté exenta.
¿Cuándo no necesitaría estar autorizado por la FCA?
Según la legislación reciente, la definición de servicios de defensa o litigio es más amplia que la definición anterior de "negocios contenciosos", lo que significa que las empresas que no pudieron confiar en la exención de la Parte 20 para el trabajo previo a la emisión no necesitarán estar autorizado por la FCA o depender de la exención de la Parte 20 como …
¿Quién necesita la aprobación de la FCA?
Al menos una persona en la mayoría de las empresas de crédito al consumidor debe estar 'aprobada' por la FCA. Esta persona será la persona aprobada para su empresa. FCA puede aprobar a una persona solo si está satisfecha de que es apto y adecuado para realizar las funciones controladas para las que solicita.
¿La FCA regula a las personas?
La FCA asuntoindividuos a los requisitos reglamentarios que deben cumplirse para calificar para un estado de Persona Aprobada. Por lo tanto, el conocimiento de los requisitos reglamentarios y cómo lograrlos es esencial para los empleados de servicios financieros.