se requiere autorización previa del empleado antes de ejecutar la transacción. si la transacción es una operación de 60 días, se aplicará la devolución de utilidades reconocidas. Los Oficiales de Cumplimiento de Preautorización están limitados a aplicar este estándar de minimis a solo dos transacciones de valores de cualquier emisor en cada mes calendario.
¿Las existencias requieren autorización previa?
La negociación de los valores de la Compañía está permitida hasta un límite de umbral prescrito, sin necesidad de obtener la autorización previa del Oficial de Cumplimiento. Sin embargo, negociar con valores de la Compañía más allá del límite mínimo sería un requisito previo para obtener la autorización previa del Oficial de Cumplimiento.
¿Existen requisitos de divulgación para los fondos mutuos?
Los fondos mutuos tienen dos meses después del año fiscal de un fondo ya mitad de año para proporcionar una serie de informes financieros con la información más reciente. Se debe divulgar la lista más reciente de los contenidos del portafolio, así como otra información oportuna. La información debe ser correcta al último día del año fiscal y a mitad de año.
¿Cuáles son los requisitos para los fondos mutuos?
Aunque hay fondos mutuos sin mínimos, la mayoría de los fondos mutuos minoristas requieren una inversión inicial mínima de entre $500 y $5, 000, con fondos de clase institucional y fondos de cobertura que requieren mínimos de al menos $1 millón o más.
Lo que cotiza en bolsa¿Los valores requieren autorización previa?
Transacciones que implican el ejercicio y/o la compra de valores de conformidad con un plan de opción de compra de acciones del empleador. Tales planes pueden ser aplicables a personas sujetas al PTP porque la Persona con Acceso tiene la Propiedad Efectiva de su cuenta. La venta de valores recibidos de dichos planes debe ser autorizada previamente.
