2024 Autor: Elizabeth Oswald | [email protected]. Última modificación: 2024-01-13 00:05
Una empresa autorizada que acepta negocios de un introductor debe cumplir con los requisitos reglamentarios. Si un presentador brinda a los clientes un asesoramiento inadecuado, la empresa autorizada puede ser responsable de esto y estar sujeta a una acción regulatoria. Muchas empresas autorizadas reciben presentaciones de clientes de parte de los presentadores.
¿Están regulados los introductores?
La presentación no es en sí misma una actividad regulada. … Por lo tanto, el hecho de que un Introductor deba ser regulado normalmente dependerá de si proporciona o no acuerdos contemplados en el Artículo 25 de la Ley de Servicios y Mercados Financieros de 2000 (FSMA) (Actividades Reguladas) Orden de 2001 (RAO).
¿Cómo sé si necesito estar regulado por la FCA?
Estar autorizado por la FCA (o registrado) es un requisito obligatorio para cualquier empresa que pretenda llevar a cabo actividades especificadas por la Orden de Actividades Reguladas de 2001 o las Regulaciones de Servicios de Pago 2017. Si tu negocio se ajusta a uno de estos perfiles, debes registrarte.
¿Quién debe estar regulado por la FCA?
Según las disposiciones de la Ley de Mercados y Servicios Financieros (FSMA) de 2000, las actividades financieras deben estar reguladas por la FCA. Cualquier empresa (ya sea una empresa, una organización sin fines de lucro o un comerciante individual) que lleve a cabo una actividad regulada debe estar autorizada o registrada por nosotros, a menos que esté exenta.
¿Qué es una autorización FCA?presentador?
Un presentador es una persona designada por una empresa o por un representante designado de dicha empresa para llevar a cabo, en el curso de negocios de inversión designados, cualquiera de los dos o ambos siguientes actividades: (a) efectuar introducciones; (b) distribuir promociones financieras en tiempo no real.
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